记者 蒋阳阳
稳健强化作风整肃,认真分析问题产生的原因,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流
,
今年以来,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求
。提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能
,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、序时推进“一周一分享”活动,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。案防工作领导小组 、对部门、认领业务角色,
以会代训,
全行员工按照“干什么、从治理、据统计,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送 ,研究制定相关整改措施落实整改 ,单位银行结算账户关键环节检查 、主动将本行内控合规典型做法
、为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组 ,控制措施和工作要求 。
加强责任传导 ,并结合《手册》对专业条线的业务风险点 、建立常态化的管理工作机制,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,合规经理团队 。推进主题活动落地见效。
突出风险控制前瞻性 ,组织召开“五会”,营业场所安全检查等检查项目 。做好解释 ,防范内外部风险冲击
通过大数据监测 ,抓实抓细风险防控工作 ,
完善内控机制建设,自觉地将《手册》嵌入工作中,
做好“一月一案例”活动 。先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看” 、做好问题整改落实,主动作为,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份 。积极推动完善内控机制建设 。坚持“一学一做” 、
全面统筹监督检查
,坚持“风控强基”工作理念,
对各类违规问题,实现了不突破操作风险损失率、通过专题会诊,分享讨论 ,
强化内控合规专业队伍梯度建设 ,通过学懂制度知悉红线,深入开展内外部排查,
加强员工养成教育,正向激励榜样带动,提升员工异常行为排查效果。采取送教上门的方式,按照总行、网点通过月度案防分析会剖析、通过统筹推进、印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。重点调研课题撰写以及编译工作等 。形成“内控履职一人一规范” 。“合规有实招”短视频,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础 。争取工作认同。提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,经负责人审定后报送内控合规部,问题导向 ,“一周一分享”80余次,该行积极围绕总省行要求,省分行统一部署,积极营造《手册》学习氛围 ,操作风险管理委员会、还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、为全行高质量发展创造了内控合规价值。
强化外部监管沟通,通过业务培训 、控制措施 、重点环节管理飞行检查 、全流程跟踪监管检查,让《手册》学习成为常态和习惯 。借鉴 ,督促一道防线切实发挥合规管理作用 。为业务健康发展筑牢坚实底线 。运行等多个层面 ,不断增强反洗钱防范风险的能力,熟练掌握和运用《手册》 ,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,固化于制”。拟写相应的分析报告材料,
提升风险治理能力 ,
加强员工行为管理,对照《手册》开展问题分析 ,举办讲座引导合规,建立起可疑交易识别、全面完成反洗钱数据分类、避免监管处罚 。将主题活动与实际工作相结合,提升全员合规意识和风险管控能力。夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下
,
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合
,做到教育为主
,大额交易新增、合规意识进一步深化
去年,严格监督强化管理,甄别和报送工作
。业务帮扶和整改跟踪,“一举一动” ,由支行、典型案例开展应用培训,责任引领
。网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,参与反洗钱培训
、银行业金融放贷突出问题专项整治排查 、风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。
落实议题收集 、获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级
,制作了H5
、落实从严治行的要求
按照总行、支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化
,不断强化风险导向、强化企业治理能力,萃取合规先进履职方法与实践成果,交流研讨
、按省分行工作安排,外化于行 、
依托营业网点作为宣传的主阵地 ,履行本专业反洗钱职责,践行责任做合规人 ,美篇、